11月15日，渤海证券发布公告称，公司于11月13日收到中国证监会《行政处罚事先告知书》，渤海证券涉嫌历史上承做的某股权财务顾问业务未勤勉尽责一案，已由中国证监会调查完毕。中国证监会认为，渤海证券在开展财务顾问核查工作中未勤勉尽责。 

因而，中国证监会拟决定对渤海证券作出没收业务收入56.6万元、处以169.81万元罚款的行政处罚，并责令改正。

渤海证券回应被罚

《每日经济新闻》记者了解到，2024年5月9日渤海证券收到中国证监会《立案告知书》，因公司涉嫌财务顾问业务违法违规，2024年4月24日，中国证监会决定对渤海证券立案。 

时隔近7个月，渤海证券被立案调查也有了结果。11月15日，渤海证券发布公告称，于11月13日收到中国证监会《行政处罚事先告知书》，涉嫌历史上承做的某股权财务顾问业务未勤勉尽责一案，已由中国证监会调查完毕。中国证监会认为，渤海证券在开展财务顾问核查工作中未勤勉尽责，涉嫌违反了《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》以及2005年修订的《中华人民共和国证券法》相关规定。 

因而，中国证监会拟决定对渤海证券作出没收业务收入56.6万元、处以169.81万元罚款的行政处罚，并责令改正。

渤海证券相关人士表示，此次处罚所涉问题是公司历史股权财务顾问业务。自发现问题以来，公司一直秉持着负责任的态度，积极与监管部门沟通，配合调查工作，诚恳接受处罚，并将深刻反思，汲取教训，认真落实整改，进一步提高思想认识，积极落实监管要求，坚持举一反三，依法合规、稳慎推进公司各项业务。目前公司经营情况正常，将严格按照法律法规要求履行信息披露义务。

另外，记者获悉，渤海证券在收到《立案告知书》后第一时间组织召开专题会议，通报相关情况，进行深刻反思，研究部署整改措施。渤海证券表示，将坚持以中国特色金融文化为指引，坚定践行合规、诚信、专业、稳健的行业文化理念，切实贯彻落实新“国九条”要求，不断提升投行业务执业质量。

大力拓展北交所业务

渤海证券是唯一一家注册在天津滨海新区的综合类证券公司，2001年6月8日正式开业。2008年7月，经中国证监会核准，公司改制为股份有限公司。天津市泰达国际控股（集团）有限公司为公司控股股东。天津市国资委为公司实际控制人。

2023年3月，渤海证券向沪市主板递交（平移）招股书，目前仍在审核过程中。2024年10月30日，因渤海证券需要更换申报会计师，根据《上海证券交易所股票发行上市审核规则》第六十条的相关规定，上海证券交易所中止其发行上市审核。 

2023年，渤海证券实现营业收入21.01亿元、净利润6.78亿元，分别同比增长48.39%和35.27%。对比来看，渤海证券2023年业绩增速在6家拟IPO券商中相对较好。 

进一步来看，2023年，渤海证券收入结构中，自营、经纪和期货业务是主要收入来源，分别实现7.15亿元、4.08亿元和4.02亿元，占总收入的34.04%、19.40%和19.11%。记者了解到，2023年，渤海证券第一大收入来源自营业务以固收类为主，得益于债券投资收益增长，公司自营投资业务收入明显上升。 

2023年，公司完成财务顾问项目49个，主要为回售转售业务，服务家数同比有所下降。主要系2022年债券回售转售期密集，公司回售转售业务增加，导致2022年基数较高。2023年公司实现财务顾问业务净收入同比略有增长。 

渤海证券向记者表示，长期以来，公司始终坚持把服务实体经济作为根本宗旨，在多个金融领域成果显著。如在科技金融方面，搭建天开园券商综合金融服务平台，大力拓展北交所业务，推进北交所IPO项目，投资科创型企业，服务“专精特新”企业成长，为天津芯片产业上市公司解决融资问题。