｜2024年12月16日 星期一｜

NO.1 锦龙股份所持6603万股东莞证券股份被冻结

锦龙股份15日晚间发布关于参股公司部分股份被冻结的公告，公司近日获悉，因借款合同纠纷（涉及金额6603万元），广东立合投资控股有限公司向广州市越秀区人民法院提起诉讼并申请财产保全，导致公司持有的东莞证券股份有限公司6603万股股份（占东莞证券注册资本的4.4%）被冻结。公司正积极与相关方沟通，以解决借款合同纠纷，并计划向越秀法院申请解除对东莞证券股份的冻结措施。截至目前，公司尚未收到相关诉讼文书。需要指出的是，冻结股份未对公司的日常经营产生重大不利影响。

点评：锦龙股份所持东莞证券股份因借款合同纠纷被冻结，此事件可能会对投资者信心产生影响。公司正积极应对，力求解冻股份，显示其维护股东利益的决心。事件虽未对日常经营产生重大影响，但市场关注其处理结果及后续影响，投资者需保持警惕。

NO.2 年内证券从业者减少5%，有券商减少上千人

根据中国证券业协会数据，截至12月12日，有数据可比的证券公司从业人员总数为33.20万人，较去年年末减少1.89万人，降幅为5.28%。其中，仅15家券商从业人员实现逆增长，有34家券商从业人员减少超200人，其中3家券商减员超千人，分别是国信证券（1250人）、中信证券（1122人）以及广发证券（1055人）。从减员变化上来看，人数减少最多的是一般从业人员和证券经纪人，最新数据显示，一般从业人员的人数为20.85万人，较去年末减少1.34万人，证券经纪人的从业人员为2.88万人，年内减少8568人。

点评：根据中国证券业协会数据，证券从业者年内减少5%，部分大型券商减员超千人。这一现象可能反映了行业结构调整和智能化转型的趋势，对券商而言，优化人员结构有望提升运营效率，增强竞争力。对证券行业来说，这可能预示着服务模式的升级，对整体市场而言，券商的转型升级或将推动行业健康发展。

NO.3 公募基金大撒“红包雨”，年内分红已近2000亿元！

数据显示，以红利发放日统计，截至12月13日，今年以来共有140家公募旗下5705只基金（不同份额分开统计）实施分红共计5744次，累计分红金额达1986.87亿元。较2023年同期，分红次数增长10.78%，分红总额增长1.53%，显示出公募机构较高的分红积极性。债券类基金担当绝对主力，共有4971只债券型基金实施分红，分红总规模1578.03亿元，占比79.42%。股票型ETF和ETF联接基金今年以来累计分红达到223.68亿元，同比大增205.87%，为分红金额增量作出主要贡献，尤其是宽基ETF的分红金额远超去年同期水平。

点评：公募基金年内分红近2000亿元，分红次数和总额双增，彰显出公募机构对投资者的回报意识。债券型基金分红规模居首，稳定了市场信心。股票型ETF和ETF联接基金分红大增，反映出相关板块的盈利能力提升，对行业板块构成积极影响。整体来看，此举有利于提升股市吸引力，增强投资者持股信心。

NO.4 FOF基金经理涉“老鼠仓”，倒亏700万元

近日，证监会公告称，对许文峰、金鎏利用未公开信息交易行为进行了立案调查、审理。经查明，许文峰、金鎏存在共同利用未公开信息交易等违法事实。许文峰控制使用“许某花”等9个证券账户，以及许文峰与金鎏共同控制使用“范某芳”等8个证券账户，趋同交易亏损累计达到700万元。最终，许文峰被责令改正，罚款100余万元，采取五年证券市场禁入措施。相关资料显示，许文峰此前为基金从业人员，结合其从业信息以及任职时间，或是原浦银安盛基金旗下的一位FOF基金经理。

点评：证监会立案调查基金从业人员许文峰的“老鼠仓”行为，揭露其控制多个账户倒亏700万元的事实。此事件或引发投资者对基金管理人的信任危机，增加市场不确定性，对基金行业及资产管理板块产生负面影响。同时，监管层严打违规行为，有利于维护股市秩序，长远看对提升市场信心具有积极作用。

NO.5 深圳私募基金业协会成立合规专业委员会

深圳私募基金业协会在深圳证监局的指导下，经前期充分准备和周全部署，举办私募协会合规专业委员会成立大会。深圳私募基金业协会相关人士谈到，2025年，私募协会将通过合规专委会就行业共性和热点问题，组织防范“老鼠仓”交易、员工买卖证券行为管理、关联交易及异常交易管理、宣传推介、信息技术内控机制建设、投后管理等专题培训及研讨；并将探索形成深圳私募证券基金管理人合规自查手册，供各行业机构自行使用，力争形成辖区最佳实践案例；向行业传递“合规创造价值”、“合规人人有责”等理念，引导行业形成崇法守信、合规经营的良好生态圈。

点评：深圳私募基金业协会成立合规专业委员会，标志着行业自律迈出新步伐。此举有望提升私募基金行业的合规水平，增强投资者信心，对行业发展产生积极效应。同时，行业规范的加强，将促进整个股市生态优化，有利于市场稳定和健康发展。